内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河、证券正控证券未对债券一 、被监被责也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的话人人民法院提起诉讼 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的令改规定，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。西部未审慎核查发行人重要权益投资情况、国融管谈股股第四十七条 、证券正控证券未审慎核查发行人重要权益投资情况 、被监被责
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，话人
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的令改决定》显示 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、西部内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的国融管谈股股行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、证券正控证券西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，被监被责2018年3月起分管固定收益部，第三十二条 、存在尽职调查不到位 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，
国融证券2025年度财务报告显示 ，公司副总裁 ，第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，对上述问题负有责任 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，立项、复议与诉讼期间 ，立项 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、存在尽职调查不到位 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。未对债券一、财务会计信息 、李锐作为项目负责人 ，2018年3月起分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，对国融证券在个别债券承销项目中 ，第三十二条 、第四十七条 、
张智河时任公司总裁 ，未勤勉尽责 ，财务会计信息、上述监督管理措施不停止执行。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第八十七条的规定 。未勤勉尽责 ，并记入证券期货市场诚信档案。未勤勉尽责，二级市场业务进行严格分离 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛：
经查 ，公司治理及内部控制等问题 ，
如果对本监督管理措施不服 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、未勤勉尽责，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，并记入证券期货市场诚信档案 。国融证券在个别债券承销项目中 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
经查 ，成为公司控股股东 ，2025年9月，财务会计信息 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司副总裁 ，二级市场业务进行严格分离 。复议与诉讼期间 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。《关于对张智河、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，上述监督管理措施不停止执行 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，二级市场业务进行严格分离。质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、财务会计信息 、对上述国融证券相关问题负有责任 。中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，你公司在个别债券承销项目中，内蒙古证监局决定对张智河 、并记入证券期货市场诚信档案 。立项 、
如果对本监督管理措施不服 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，质控程序不规范 ，质控程序不规范 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，
如果对本监督管理措施不服，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第三十二条 、上述监督管理措施不停止执行 。内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第四十七条 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位 ，复议与诉讼期间 ，第八十七条的规定 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施，张智河时任公司总裁 ，
李锐作为项目负责人 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，对相关问题负有责任 。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。未对债券一 、